План лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах




НазваниеПлан лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах
страница1/4
Дата публикации21.07.2013
Размер0.51 Mb.
ТипИсследование
zadocs.ru > Право > Исследование
  1   2   3   4
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ДОКУМЕНТОЛОГИЯ

(ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ)
План лекции:

1.Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии.

2. Классификация документов.

3.Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов - изменений в документах

4.Методика установления первоначального вида и содержания документа.

  1. Исследование печатей и штампов.

  2. Исследование машинописных текстов.

  3. Исследование полиграфической продукции.

8. Исследование материалов документов и способов письма.
1. Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии.

Документ как способ закрепления информации, ее обработки, сохранения и предоставления в сфере социального управления является уникальным материальным образованием. Документ (от лат. с1оситеп1:ит) - в дословном переводе это образец, удостоверение, доказательство, письменный акт, который может служить доказательством юридических отношений или фактов, которые порождают правовые отношения1. В повседневной жизни "документ - это способ фиксации сведений о фактах, событиях, явлениях объективной действительности и умственной деятель­ности человека"2. Поэтому он ассоциируется с предметом, чаще плоским, на котором в символико-знаковой форме закреплены какие-либо факты, юридические отношения, обязательства.

В процессе расследования преступлений, судебного разбирательства по уголовным и гражданским делам нередко приходится устанавливать обстоятельства, касающиеся способа и времени происхождения документа, источника, наличия внесенных в него изменений; восстанавливать его первоначальное содержание. В связи с этим документы довольно часто (в 60-70 случае?) является объектами следственного и экспертного исследований/, которые составляют специальный раздел в криминалистике, называемый технико-криминалистическим исследованием докумен­тов.

Нынче документ является не только способом фиксации юридических фактов, отношений, а и управления социальной деятель­ностью. Компьютеризация и автоматизация обработки информации изменили функции и свойства документов, их внешний вид. Поя­вились документы, изготовленные электронно-вычислительной техникой, безбумажные документы, которые хранятся на магнит­ных носителях в оперативной памяти электронных устройств. С этим связано то, что документ начали отождествлять с матери­альным носителем, поскольку информация, закрепленная на нем,

поддается одинаковым процессам: записи (преобразованию), со­хранению (передачи), получению (собиранию, поиску) и чтению с целью использования информации.

В кибернетике возникла научная область - документология, которая изучает документ в целом и трактует его в широком плане как информацию, зафиксированную на материальном носи­теле (письменный текст, книга, газета, перфокарта, перфолен­та, магнитная лента, магнитный диск и т. п.), Документология изучает форму документа, его свойства, признаки (метод и язык документирования), т. е. является средством и способом отображения информации на документе. Нетрудно заметить, что технико-криминалистическое исследование документов является лишь частью кибернетической документологии.

Поскольку сейчас в документообороте, в том числе и при расследовании преступлений, большой удельный вес приобретают документы, выполненные современными электронно-вычислительными и механическими печатающими устройствами, которые также поддаются изменениям (подделкам, исправлени­ям) , постольку документы в криминалистике правильнее рас­сматривать в широком значении, как и в кибернетике. Раздел криминалистики, изучающий такие документы, называется крими­налистической документологией. Предметом ее внимания остают­ся традиционные и нетрадиционные документы в широком значе­нии.

Исполняя удостоверительную и управленческую функции, документы нередко поддаются различным неправомерным действиям, например подделке, что нарушает нормальную функцию докумен­тов в социальной деятельности. В этой связи задачами крими­налистической документологии являются:

1) установление способа изготовления документа или его от­дельных фрагментов;

2) выявление существующих изменений в документах;

3) восстановление поврежденных документов;

4) восстановление первоначального содержания;

5) восстановление зашифрованных текстов;

6) исследование удостоверительных признаков на документах;

7) установление способов и орудий, примененных для изго­товления документов.

Следовательно., криминалистическая документология исследует средства и способы отображения (документирования) информации на материальных носителях, которые применяются как источники доказательств в уголовном судопроизводстве.

^ 2. Классификация документов

Документы делятся на четыре группы:

• письменные акты, служащие доказательством юридических отношений или фактов, которые влекут правовые последствия;

• официальные удостоверения личности - паспорт, трудовая книжка, удостоверение личности;

• исторические достоверные письмена (архивные документы);

• материальные объекты, в которых содержится определенная информация (перфокарта, дискета).

Письменные акты являются наибольшей представительной груп­пой, которые классифицируют по различным основаниям, напри­мер :

• по источнику составления различают публичные (исходящие от государственных и общественных органов) и частные доку­менты (личные письма, дневники, рукописи);

• по правовому смыслу - государственно-правовые (законы), административно-правовые (акты управления), судейско-прокурорские (приговоры, решение, постановления и т. п.), гражданско-правовые (договора), нотариальные (завещания; материально-хозяйственные, бухгалтерские, статистические и т.п.

В уголовном судопроизводстве все виды документов использу­ются в двух процессуальных формах:

1) документы - письменные доказательства;

2) документы - вещественные доказательства, собирание и использование которых в доказывании имеют свои правила, игнорирование которых лишает источник доказательного значения.

До недавнего времени криминалистов интересовали лишь пись­менные документы, выполненные на плоскости материального но­сителя, главным образом бумажного. Поэтому в литературе до­кументы делили на:

письменные, выполненные скорописью, печатными буквами (стилизованное письмо), цифрами (цифровое письмо), печатными

формами (машинописные и полиграфические документы);

графические, к которым относили рисунки, чертежи, схемы; фото-, кино-, звуко- и видеодокументы.

С появлением документов-предметов, которые специфично ото­бражают информацию благодаря своим свойствам, возникла по­требность введения в криминалистический оборот широкого ки­бернетического толкования документа, направленного на узкое криминалистическое понимание документа.

В кибернетической документологии документ - это материаль­ный носитель информации, зафиксированный вне памяти человека или ЭВМ. Поэтому документы делят на объемные, плоскостные и ленточные.

^ Объемным документом является материальный предмет, который представляет собой физическое тело, отбивающее информацию изменением своих внешних признаков и функциональных свойств. Предмет-документ - это материальный знак (нагрудный, фирмен­ный, дорожный и т.п.), который своим видом и зафиксированной в нем информацией порождает правовые последствия. Например, наличие нагрудного знака у сотрудника ГАИ предоставляет ему право осуществить осмотр транспортного средства; проезд на красный свет порождает административные или уголовно-правовые последствия и т. п.

^ Плоскостным документом является материальный предмет-документ, который отображает информацию на плоскости в двух измерениях (длина и ширина) различными формами письма (руко­пись, полиграфия, машинопись, магнитная запись и пр.). Мате­риальным носителем такого документа может быть любое твердое тело органического или неорганического происхождения (ка­мень, металл, дерево, синтетические материалы), в котором плоскости составляют основную часть внешней поверхности предмета (лист бумаги, металла, картона, полимерного материала и т.п.).

^ Ленточный (линейный) документ представляет собой форму ленты материального предмета, на котором последовательно фиксируется информация (перфолента, перфокарта, магнитная лента, компакт-диск, где информация записана по спиральной дорожке).

Учитывая изложенное, криминалистическое понятие документа в широком соображении можно определить так. Документ - это материально фиксированная информация вне памяти человека и ЭВМ, отображающая своим содержанием юридически значимые от­ношения и факты, которые порождают правовые последствия при использовании документов как источников доказательств.

^ 3. Следственный осмотр и предварительное исследование доку­ментов

Следственный осмотр документов осуществляется следователь с соблюдением требований ст. 190 УПК Украины в присутствия понятых. В случае необходимости приглашается специалист. До­кументы, как и все материальные источники, по месту их выяв­ления подлежат органолептическому исследованию путем непо­средственного восприятия внешнего вида (формы, размера и расположения объекта) с использованием способов полевой кри­миналистики. Здесь осмотр выполняет главную функцию - соби­рания доказательств и фиксации непосредственности их проис­хождения с места события. Такие осмотры-исследования осуще­ствляют в ходе проведения и других следственных действий, например обыска, выемки по месту их выявления. Органолептическое исследование является внешним, неполным, некоторые невидимые и маловидимые признаки остаются прогнозируемыми. Поэтому по получении документов последние можно исследовать дополнительно с приглашением специалиста и применением более сложной техники при проведении осмотра, как самостоятельного следственного действия в кабинете следователя согласно ст. 190 УПК Украины.

Следовательно, необходимо различать два вида осмотра доку­ментов:

1)осмотр как прием, способ выявления и собирания докумен­тов;

2) осмотр как метод предварительного исследования.
^ Осмотр как прием, способ выявления и собирания документов является необходимой процедурой, когда следователь в ходе следственного действия выявляет и изымает документы - источ­ники доказательной информации. Документ, как и любой источник информации, подлежит непосредственному внешнему исследо­ванию с целью установления места выявления, вида, формы, со­держания документа и использования этой информации для рас­крытия преступления "по горячим следам". Документ является материальным источником, поэтому является следом-документом, следом-предметом. Выявленные документы описывают в протоко­ле, упаковывают и изымают.

^ Осмотр как метод предварительного исследования представля­ет собой самостоятельное следственное действие, объектами исследования которой являются документы, полученные в ходе других следственных действий - предоставления участниками процесса или истребования их следователем. Осмотр произво­дится в кабинете следователя в присутствия понятых и, как правило, с участием специалиста. Такое исследование документов можно осуществить в стадии возбуждение уголовного дела, например, для выявления невидимых следов изменения в доку­менте, зашифрованных текстов, признаков подделки реквизитов документа и т. п. Осмотром руководит следователь, который определяет цели и задачи исследования, применяет специальные технические средства и знания для более глубокого изучения источника информации.

^ Методика исследования документов в ходе осмотра. Осмотр состоит из трех этапов:

1) изучение содержания документа;

2) исследование внешних признаков с применением техниче­ских средств;

3) процессуальное оформление результатов осмотра.

При обращении с документами необходимо придерживаться об­щих правил:

а) прежде чем взять документ в руки, нужно зафиксировать его на месте обнаружения;

б) помнить, что документ является источником запахового следа;

в) на нем могут быть следы рук;

г) документ нужно брать только пинцетом;

д) нельзя перегибать документ по новым складкам;

ж) к делу приобщать в отдельных конвертах;

з) предохранять документ от действия прямых излучений (солнца, ультрафиолетовых лучей, высокочастотного поля и т.п.).

^ Изучение содержания документа начинается с внимательного чтения его текста, анализа содержания и установления того, относится ли документ к ситуации его выявления. Затем фикси­руют его вид, форму, наличие удостоверительных знаков, правильность заполнения реквизитов, отмечают общее состояние документа.

^ Внешнее состояние документа исследуется с применением ис­точников косонаправленного и прямого света, лупы, микроскопа, измерительных средств, фототехники и светофильтров для цветоразделения (см. рис. 3 - 5) .

Исследование видеолент и кинодокументов начинается с их просмотра, а материалов звукозаписи - с прослушивания и рас­шифровывания их содержания. При этом отмечается наличие об­рывов, склеек, разрывов записи, а также зашумленность и разборчивость, четкость изображения и тому подобное.

Для исследования документов как на месте их выявления, так и при предварительном исследовании в кабинете следователя применяются общие способы полевой и экспертной криминалисти­ки. Следователь и специалист могут использовать любую техни­ку неразрушительного характера; документ - источник доказа­тельств до проведения экспертизы должен оставаться в перво­начальном состоянии. Внесение изменений в документ недопус­тимо. Случаи неосторожного повреждения документа необходимо отмечать.

Следственный осмотр заканчивается процессуальным оформле­нием - составлением протокола осмотра документа, исследовательская часть которого отличается от таковой в обычных про­токолах осмотра. Здесь детально описываются ход осмотра и исследования, способы и приемы осмотра, примененные при этом технические средства и полученные результаты. Причем послед­ние могут быть зафиксированы при помощи фото-, киносъемки или видеозаписи, составления плана или схемы, которые затем приобщаются к протоколу.

^ Приемы установления следов - изменений в документах

Подделка документов бывает полной и частичной. При рассле­довании преступлений чаще всего встречается частичная под­делка документов, которая состоит в изменении содержания его реквизитов путем замены, удаления, дописывания, допечатки. Различают такие способы частичной подделки: подчистка, ис­правление, дописка, вставка, замена частей документа, переклейка фотоснимков. Любое изменение, вносимое в документ, преступник старается сделать незаметным, замаскировать под общий фон. Поэтому знание признаков подделок и способов их выявления имеет принципиальное значение.

^ Виды и признаки частичной подделки.

Подчистка - это механическое удаление штрихов, букв, зна­ков, слов текста путем отделения частей материального носи­теля вместе с сигналами отображения информации. Например, при удалении поверхностного слоя бумаги резинкой, порошком пемзы вместе с волокном бумаги удаляются штрихи, буквы, зна­ки, слова. На месте подчистки слой носителя становится тоньше, проклейка и глянец исчезают из виду, волокна немного подняты (взъерошены). Выявить следы подчистки несложно; нуж­но осмотреть документ "на просвет", т. е. в проникающем свете. В месте подчистки будет светлое пятно. Если вести наблю­дение в косопадающем "скользящем" свете, то на месте подчи­стки будут заметны взъерошенные волокна, а на них - части красителя удаленного текста. Подчисткой не только удаляют то, что нужно удалить, а и нарушают защитные средства доку­мента - защитную сетку и ассюре, т. е. защитные линии в ме­сторасположении самого важного текста в документе. Например, в окне чека - "Сумма прописью".

Если документы хорошо защищены, преступники применяют ква­лифицированную подчистку, употребляя для этого иглу, микро­скальпель, которыми удаляют только штрих знака, не нарушая поверхности между штрихами. Следы такой подчистки можно вы­явить с помощью микроскопа.

Замена частей документа чаще касается фирменных знаков, номеров и серий в ценных бумагах, например вклеивание номе­ров в облигациях, лотерейных билетах, денежных купюрах. В последнее время приобрел распространение способ мошенничества путем вклеивания в виньетку однодолларовой купюры цифры 10 или 100.

Нередкими являются случаи переклеивания фотокарточек при подделке служебных удостоверений личности, паспортов, про­пусков и пр. На! фотоснимке, как правило, имеются оттиски рельефной и мастичной печатей. Поэтому на вновь наклеенной фотокарточке преступник дорисовывает оттиск рельефных знаков и мастичной печати. При этом возникают расхождения в распо­ложении окружностей, наклона отдельных букв, их формы и раз­мера. По краям фотоснимка иногда заметны следы нового клея.

Замена больших частей осуществляется в документах в виде книжки с несколькими листами (паспорт, трудовая книжка). Тут возможна замена листьев, например, с одного паспорта в дру­гой (складывание нового, "комбинированного" паспорта с не­скольких) .

Дописка, вставка - это внесение в первоначальное содержа­ние текста реквизита документа с целью изменения его содер­жания. Дописка буквы, штриха, знака изменяет общее располо­жение (интервалы между буквами, наклон и толщина штрихов). Вообще возникает неестественное расположение дописанного или вставленного текста между словами, знаками. Кроме того, до­писанные знаки имеют иной оттенок красителя, что можно заме­тить при исследовании с помощью светофильтров.

Замена частей текста, вставки возможны в компьютерных до­кументах, магнитных носителях записи звуковых и видеосигна­лов. Следователь изучает такие документы с помощью специали­ста, путем предварительного исследования в ходе осмотра или проведения судебных экспертиз.

Травление - это химический способ внесения изменений в до­кумент. Оно осуществляется в жидкой среде, поэтому документ погружают в раствор травящего вещества или его наносят на текст, который необходимо удалить. Как травящие вещества ис­пользуют кислоты, щелочи, окислителе, которые, вступая в реакцию с веществом, деформируют знак, растворяют его, разру­шают и превращают в иное вещество или обесцвечивают. Текст, таким образом, или исчезает из виду вообще, а продукты его распада удаляются с поверхности документа, или краситель текста обесцвечивается (превращается в соль или окись) и становится не отличающимся от общего фона.

Травление, как и подчистку, осуществляют на плоскости, на­нося травящий раствор на весь текст, или только на штрихи текста, например, пером (квалифицированное травление). Трав­ление изменяет структуру поверхности: разрушается проклейка, исчезает из виду глянец, поверхность становится матовой, из­меняется цвет, бумага становится ломкой. Следы травления за­метны при боковом освещении, наблюдении через лупу или мик­роскоп. В виде люминесцирующих пятен они наблюдаются в лучах ультрафиолетовой лампы (ОЛД, УК, "Таран", УФО-4А, "Фотон"). При неглубоком травлении иногда удается выявить следы вы­травленного текста. Если травящее вещество плохо удалено с поверхности документа, то процесс окисления длится, и спустя некоторое время на документе возникает пятно, цвет которого свидетельствует о виде травящего вещества: желтый - соляная кислота, коричневый (кирпичный) - серная кислота. Поскольку следы травление с течением времени проявляются и становятся очевидными, преступники прибегают к ухищрениям: на документ наносят пятно масла и т. п. Поддельные водительский права, на­пример, "купают" в машинном масле, объясняя этот факт случай­ностью. Масло консервирует след травления, поэтому в ультра­фиолетовых лучах люминесценция отсутствует, процесс окисления-восстановления на воздухе прекращается. Обнаружив такие документы, нужно назначить экспертизу для установления их подлин­ности.
  1   2   3   4

Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

План лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах iconДокументы, учётные регистры, их классификация. Формы бухгалтерского учёта
При помощи документов осуществляется первичная регистрация совершаемых хозяйственных операций. При составлении документов используют...

План лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах iconПлан лекции: Аналитическая химия и химический анализ. Предмет и задачи...
Аналитический сигнал как источник информации о качественном и количественном составе вещества. Классификация методов химического...

План лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах iconТехнико-криминалистическое исследование документов
В зависимости от объектов исследования и разрешаемых за­дач принято выделять несколько видов технико-кри­миналистического исследования...

План лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах iconВопросы для подготовки к 1 этапу итогового междисциплинарного экзамена по дисциплине
Понятие, задачи и система криминалистической техники. Отрасли криминалистической техники

План лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах iconЦели и задачи изучения дисциплины
Российской Федерации, основные этапы ее развития, система документации, классификация документов

План лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах iconПротивопоказания к сдаче крови
Перед сдачей крови донор проходит бесплатное медицинское обследование, которое включает в себя осмотр терапевтом и предварительное...

План лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах iconЛекции Яблокова «Криминалистика»
Понятие криминалистической тактики. Тактический прием, его понятие и соотношение с процессуальным порядком проведения следственного...

План лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах iconПлан лекции №1: понятие «сестринское дело», цели и задачи сестринского...
Организация Общества Красного Креста, его роль в создании школ сестер милосердия

План лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах iconРасценки на оказываемые юридические услуги
Жалоба (изучение вопроса, подборка документов, анализ собранных документов, составление жалобы)

План лекции: Понятие, предмет и задачи криминалистической документологии. Классификация документов. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Приемы установления следов изменений в документах iconЗакономерности образования документов
Документоведение – это наука, занимающаяся классификацией документов, способами организации документооборота и построения систем...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
zadocs.ru
Главная страница

Разработка сайта — Веб студия Адаманов